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《交易进阶路》系列三：交易追求的是盈利，不是娱乐

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本文内容节选自交易书籍《New Trader Rich Trader》，加入一名新手交易员的旅程，学习在交易中获得成功的方法。学习交易心理学、风险管理和方法论，避免新手交易者所犯的最常见的错误。读完这本书，做好交易功课。《New Trader Rich Trader》应该是投资新手的必读之作。

本书作者史蒂夫·伯恩斯在股市中进行了20多年的投资和交易。他是17本关于股市书籍的作者。他是亚马逊关于交易和投资书籍的顶级评论员之一，阅读并评论了几百本书。他曾接受《华尔街日报》、《交易员杂志》、《与交易员聊天》等采访，同时也是《交易者星球》、《交易者杂志》撰稿人。

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交易追求的是盈利，不是娱乐

新手交易员没有耐心，寻找不断的行动；富豪交易员有耐心，等待进入和退出信号。

#莽撞的交易#

新手交易员在股市开盘前两小时醒来，为终于有了一个可以交易的工作日而兴奋。他泡了一杯浓浓的黑咖啡，登录他的电脑，开始看亚洲和欧洲的市场行动。

所有市场的主要指数都上涨了半个百分点。他的股票SRRS在盘前交易中为9.7美元。他笑了笑，靠在椅子上仅仅一天时间，他就涨了350美元！他是对的，他是个天生的高手！

但首先要做的是，他需要听从富豪交易员的建议，将他的头寸大小减少到他觉得合适的程度，并制定一个遵循盈利系统的交易计划。

在开市时，他以每股9.75美元的价格卖出500股SRRS。他赚了200美元的资本收益减去20美元的佣金费用：买入10美元，卖出10美元。他对第一次交易的180美元利润感到满意。随着收益日的临近，他仍然持有500股SRRS，而且他离12美元的目标价格已经不远了。

富豪交易员是对的。现在他确实感到一种解脱，因为他的仓位规模变小了。他没有体验到之前的心跳加速或压力水平，并得出结论，500股或5000美元应该是他的新仓位规模。他认为，随着他获得信心和账户的增加，他对更大的交易会更加自如。他还希望通过同时持有多个头寸来实现多样化。时间会证明一切。

现在是时候让他账户里的钱发挥作用了。因为他是用保证金账户而不是现金账户进行交易，所以他今天就可以进行交易，而不必等待三天后才结算。

他对自己的新交易计划感到很满意，即500股的头寸为5000美元。如果一只股票是50美元，他将交易100股。如果一只股票是5美元，他将交易1,000股。他推断，他可能还需要考虑到一只股票的波动性。他想交易处于上升趋势的稳定股票。他将交易每日价格范围不超过5%的股票。他上网查看了他的SRRS的价格历史。这是一只波动性很大的股票，平均每天的价格波动略微低于5%。

这并没有给新交易员带来压力，因为他想要一只有波动的股票。他需要一些波动来向他展示趋势的变化，以赚取利润，并支付他的交易成本。他想知道5%的波动是否太过不稳定。持有总资本50%的头寸的情况下，对他不利的5%的波动将是2.5%的交易资本的损失。这是需要牢记的事情。

随着金融新闻在背景中的播放，以及实时流媒体在屏幕上的闪现，他已经准备好开始建立他的交易计划。

他回头看了一眼自己的位置；他的股票现在是 9.92 美元；它已经突破了52周的高点。这让他很开心。知道自己选择了一个赢家并在一个好的切入点购买了它，他感到很满足。但随后他开始质疑自己的动机。他为什么要以那个价格购买？是因为它处于短期价格支撑位吗？ 这是一种预感吗？他真的有一个自己交易的系统，还是他只是一个随机的交易者，依赖于他的意见？

他很难找到这些问题的答案。他也有一种压倒性的愿望，想把账户里的另外5000美元用于交易。他看了看自己的观察清单，准备采取行动。现在市场上大多数指数都上涨了近1%，而SRRS的供应商DMY，处于4.9美元的52周新高。他没有犹豫；他以4.91美元的价格买入了1000股DMY。该股随后涨到4.95美元，然后停滞不前，反转到4.92美元。他希望能有一个强劲的上升趋势来获取利润。

当他看着买入/卖出价差在4.92/4.93美元左右徘徊时，他开始质疑自己。他在做什么？他没有退出策略。他不知道自己为什么要买这些股票！他当时没有意识到这一点！

他当时没有意识到，但贪婪是他的动力，在未来，它将要求他做出一些错误的决定。

也许在交易时间内试图创建一个交易计划并不是最好的主意。

在盯着屏幕看了三十分钟，等待股票有所作为后，他决定卖出。他以4.92美元的价格卖出了1,000股。他松了一口气，因为他在这笔交易中没有损失任何金钱，直到他注意到他的账户少了10美元。他惊讶地发现，他的利润是10美元，但他在这笔交易中支付了20美元的佣金！

他为自己在制定交易计划的过程中做了那笔交易而感到愚蠢，于是决定给富豪交易员打电话。

#交易需要可靠的计划#

当富豪交易员接听电话时，新手交易员直奔主题。

“你是否曾经在不知道为什么要这样做的情况下做过交易？”

“是的，当我更年轻的时候，当赌注很高，我的肾上腺素得到提升的时候，我做了一些令我后悔的事情。”富豪交易员说。

“是什么导致了过度交易或自发交易？”

富豪交易员停顿了一下，反思后回答。

“嗯，它可能是由许多事情引起的，包括没有一个可靠坚实的交易计划，变得不耐烦，寻找刺激，或者自大，认为自己比其他交易者更聪明。”

“那我该怎么做才能阻止这一切呢？”新手交易员很苦恼，他确信他的声音反映了他的急迫。

“我建议你的交易只是为了赚钱，而不是为了娱乐或向自己证明什么。有利可图的交易往往是无聊的。如果你在交易前已经知道你要做什么，那就会让你失去很多兴奋感。如果你有一个交易计划和一个好的系统，就不会有自发的交易。你会花时间等待入场信号和出场信号。你会了解到，你的系统在长期内让你赚钱，但你的自负在短期内却让你输钱。交易你的系统而不是你的意见。”

“这很有意义...”

“在市场关闭时做你的计划和研究；在市场开放时交易你的系统。”

“我还有很多东西要学。谢谢你的聆听。”

“经验将是你最大的老师”，富豪交易员回答。新手交易员决定在他有计划之前不做更多的交易。

与其做错事不如不做任何事。因为无论你做什么，你是对自己做的。——释迦摩尼

富豪交易员的提示：

客观的交易者有一个量化的方法、系统、规则和原则，他们用这些来交易。他们根据事实进入交易，并根据价格行为退出。客观的交易者有一个书面的交易计划来指导他们。他们使用客观的历史价格行为、图表、概率、风险管理和他们的优势。只有在可以量化的情况下，他们才会对正在发生的事情做出反应。他们顺应价格行为的流动，而不是情绪的流动。

不要把你的自我附在你的交易上。做一个从情感距离见证交易的交易者，带着尊重和好奇心。如果你能在自己和交易之间留出空间，你会变得更准确，更有利可图。

推荐阅读：

《买入信号，卖出信号：股市的战略性进入和退出》——作者：史蒂夫·伯恩斯和霍利·伯恩斯

第三篇完

下篇内容预告

成功的交易者有一个成功的计划。你需要在进入市场前做好充分准备，有一个详细的交易计划，并经受住风暴的考验。

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