上周，美国财政部就石油交易商、金融机构和保险公司如何遵守针对俄罗斯石油的价格上限发布了初步指引。据《华尔街日报》9月12日报道称，目前美国及其盟友正推进一项新制裁方案的实施工作。

在上周五晚上发布的对市场参与者的指引中，美国财政部描述了企业遵守该价格上限所需采取的行动，并就如何发现规避价格上限的行为提供了指导意见。美国财政部称，该上限对俄罗斯原油和成品油的生效时间分别为2022年12月5日和2023年2月5日。

根据该价格上限的设计，石油的销售需遵从一系列价格上限，否则企业将不得为俄罗斯石油的海运提供关键的金融服务。美国及其盟友设计这一政策是为了实现两个目标：一是让俄罗斯石油持续流向全球市场，二是仍然能够减少俄罗斯从中获得的收入。

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七国集团(G7)财长此前就这一价格上限计划达成了协议，各盟国正为在未来数周全面落实这一计划做准备。该制裁制度将设定三种不同的价格控制，一种针对原油，两种针对成品油。G7官员仍在研究应将价格上限定在什么水平。

上周五公布的指引试图解决该价格上限计划的一个核心问题：美国及其盟友将如何知道俄罗斯石油最终是否在遵循价格上限的情况下出售。该指引列出了三个级别的市场参与者，并对每个级别的企业有一套不同的要求。

第一层是可以直接接触到俄罗斯石油销售价格的贸易商、经纪商和炼油商，它们将被要求保留价格相关文件，并与银行等其他市场参与者分享这些信息。第二层是为俄罗斯石油运输提供资金的银行。它们将被要求设法从其他公司那里了解俄罗斯石油的销售价格，或要求其客户声明自己遵守俄罗斯石油价格上限规定。第三层是保险商，它们将需要要求客户承诺自己所运输的俄罗斯石油是按照价格上限销售的。

该指导意见建议企业将相关的文件资料保留五年。

指导意见明确指出，如果银行或保险公司无意中帮助运输价格高于售价上限的俄罗斯石油，美国政府将不会对其进行惩罚。例如，如果有一批俄罗斯石油是以高于售价上限的价格出售，而提供运输承保的保险公司并不知情，且石油买家向保险公司撒了谎，那么该保险公司不必承担责任。

该指导意见写道：“如果没有直接获得价格信息的服务提供商合理地依赖客户的证明，那么该服务提供商将不会因为那些试图造成违反海运服务政策或逃避美国财政部外国资产管制办公室(OFAC)制裁的恶意行为者，而被追究潜在的违反制裁的责任。”

同时，那些以高于售价上限的价格购买俄罗斯石油、且主动伪造文件以获得资金和相关保险的个人或企业，将受到美国及其盟国的制裁。指导意见还列出了个人或企业逃避制裁的可能迹象，比如，是否有货船在走不同寻常的运输路线，或在海上将石油转移到另一艘船上。

市场人士对这项限价方案持怀疑态度，许多银行业人士和能源行业分析师都怀疑该方案能否奏效。美国财政部官员一直在努力劝说私营部门接受俄罗斯石油价格上限，并为广泛的合规奠定基础。